El Compliance es un proceso de implantación de controles y procedimientos, códigos éticos y buenas prácticas dentro de las entidades y organizaciones.
Estos controles buscan identificar y prevenir los riesgos de incumplimientos legales, y en caso de producirse, reaccionar ante ellos.
Es cada vez más numersa la legislación que afecta a las empresas, cada vez más compleja su aplicación. La administración, los afectados y usuarios, y los tribunales aumentan el riesgo de administrativo y penal de su incumplimiento.
La empresa se percibe como entes con un compromiso social de la que la ciudadanía requiere obediencia. Los numerosos escándalos societarios han afectado a la denominada ética de los negocios, lo que ha provocado que se establezcan códigos y protocolos de actuación dentro de las organizaciones
El daño reputacional, la imposición de graves sanciones, la exclusión de procesos de contratación, las indemnizaciones en procesoso legales de multidemanda, hacen de compliance un medio de defensa y protección imprescindible.